Résumé
Accompagnement d’établissements financiers dans le cadre du déploiement de leur dispositif LCB-FT pour se mettre en conformité avec la réglementation.
Le dispositif de ces établissements présentait des lacunes (par exemple : la classification des risques ne reprenait pas les 5 axes réglementaires) et nécessitait un renforcement.
Tâches
- Création et mise en place d’un référentiel listant les attendus réglementaires
- Refonte de la classification des risques LCB-FT
- Conduite des ateliers de travail
- Côtation du risque
- Suivi de l’intégration de la classification des risques dans le processus d’entrée en relation et de surveillance de la relation d’affaire
- Rédaction de politiques et de procédures
- Etc.
Résultats
- Réduction du nombre d’alertes émises par les outils de surveillance
- Compréhension des enjeux et meilleure prise de décision
- Adaptation des contrôles en ciblant les zones de risques
.svg){kind=small}
.svg)
.svg)
.svg)
.svg)
.svg)
